【經濟日報2011-03-03】高盛前董事涉內線 SEC起訴

高盛前董事涉內線 SEC起訴

【經濟日報╱編譯于倩若／綜合外電】 2011.03.03 03:15 am


美國證券管理委員會（SEC）指控曾任高盛集團及寶鹼公司（P&G）董事的古伯塔（Rajat Gupta）進行內線交易，1日正式對他提起民事訴訟。62歲的古伯塔涉嫌把高盛和寶鹼的內線消息透露給避險基金業者大帆集團（Galleon），包括在2008年金融危機最嚴重之際洩露巴菲特入股高盛的交易。

SEC指控古伯塔在2008年金融危機期間把高盛和寶鹼的季報洩露給大帆創辦人拉加拉特南（Raj Rajaratnam）。更引人注意的是，SEC指控古伯塔在2008年擔任高盛董事時把「股神」巴菲特對高盛注資50億美元的消息，在高盛董事會剛敲定這項交易的一分鐘內透露給拉加拉特南。

巴菲特對高盛注資發生在金融危機最嚴重的時刻，股神此舉如同在雷曼兄弟公司垮台和美林賣給美國銀行後，對市場信心注入一劑強心針。

SEC指稱，古伯塔在2008年9月23日透過電話會議參與高盛董事會，他在董事會批准波克夏入股後立刻打電話通知拉加拉特南，通話時間就在當天美股即將收盤前「七分鐘」，兩人僅簡短對話，讓拉加拉特南得以搶在收盤前指揮旗下避險基金買進17.5萬股高盛股票，並在隔天立即脫手，這一進一出使拉加拉特南獲利近100萬美元。

SEC也說，關於高盛和寶鹼的內線消息使大帆合計賺進1,800萬美元的不法獲利，協助拉加拉特南等人避免虧損。古伯塔也經由投資大帆旗下一檔基金，從自己外洩的消息中受益。這是SEC對銀行董事提起最受矚目的內線交易告訴。這對曾執掌頂尖顧問業者麥肯錫公司（McKinsey）近十年的古伯塔無疑是嚴重打擊。

印度出生的古伯塔曾是美國總統歐巴馬上任後第一場國宴的座上賓。他2003年離開麥肯錫，2006年加入高盛董事會，擔任高盛審計、公司治理和薪酬委員會成員。2010年5月古伯塔在遭到調查的消息傳出後辭去高盛職務。他3月1日也卸下寶鹼董事一職。

【2011/03/03 經濟日報】@ http://udn.com/